政府要做好頂層設計

談到自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式，與其密切相關的是共性技術研究。

當前，我們不愿看到、卻不得不正視的現(xiàn)實是：自主創(chuàng)新的核心所在——行業(yè)共性技術研究，在我國恰恰是比較薄弱的。這是因為，曾經(jīng)以行業(yè)科研院所為骨干的共性技術研究，正伴隨著這些科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，受到了很大的影響。

為此，轉(zhuǎn)制為企業(yè)的科研院所如何通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，繼續(xù)承擔行業(yè)共性技術研究和服務的重任，從而提高行業(yè)、乃至國家的核心競爭力，已經(jīng)成為了一個新的歷史命題。

技術創(chuàng)新一般分為基礎研究、應用研究和產(chǎn)品開發(fā)三個層次。所謂應用研究，大致相當與一種新藥研究的動物實驗，包括成果轉(zhuǎn)化研究以及課題研究。如果從時間上分，一是需要長期投入的（十幾年甚至更長）成果轉(zhuǎn)化研究，二是“短平快”的課題研究。

目前，我國產(chǎn)學研結(jié)合所關注的研究大多是“短平快”的課題研究（仿制），跳過成果轉(zhuǎn)化研究，直接進入產(chǎn)品開發(fā)階段。然而，被跳過去的成果轉(zhuǎn)化研究，恰恰是行業(yè)共性技術的核心，是自主創(chuàng)新成功與否的關鍵，是核心競爭力之所在。

行業(yè)共性技術研究缺失

為什么“成果轉(zhuǎn)化研究”不能跳過？

上海電纜研究所所長魏東指出，因為課題研究是“知其然”，成果轉(zhuǎn)化研究是“知其所以然”。只有在漫長的成果轉(zhuǎn)化研究過程中，才能真正了解我們同國外的差距所在。就像一種新藥要進行長達十年的動物及臨床試驗才能進入市場一樣，而只有經(jīng)過成果轉(zhuǎn)化階段的行業(yè)共性、前沿、關鍵技術研究，其所形成的論文、專利、標準才更具水準?，F(xiàn)在，我們在自主創(chuàng)新方面與先進國家的差距，就是對長期的成果轉(zhuǎn)化研究不重視、不清楚，僅僅經(jīng)過仿制，就直接進入工業(yè)應用。

共性技術研究是一個長期積累過程。在前幾年科技部召開的一次研討會上，有關部門公布了一組調(diào)查數(shù)據(jù)：課題研究經(jīng)費投入/成果轉(zhuǎn)化研究經(jīng)費投入，國外為1:10；而我國為1:0.5，與國外相差整整20倍。而現(xiàn)實的情況比數(shù)據(jù)更直接、更殘酷。例如，城市主供電用的高壓電力電纜所用的絕緣材料是一種高分子材料，我國至今未能自主研發(fā)生產(chǎn)，全部依賴進口。目前，這種價格昂貴的高壓電力電纜的整套生產(chǎn)線，在我國已建和正在建的超過100條，均從國外進口。試想，如果中國不掌握城市主供電用電纜這類涉及國家安全的技術，一旦發(fā)生國際重大事件，在這類高端領域受制于人，后果不堪設想。

魏東認為，轉(zhuǎn)制院所獨具的技術開發(fā)能力、系統(tǒng)集成能力、市場方向的把握能力和行業(yè)服務能力，尤其是成果轉(zhuǎn)化能力的明顯優(yōu)勢，確立了其在行業(yè)的綜合實力與領先地位。因此，轉(zhuǎn)制院所應該挑起行業(yè)共性技術研究的重擔，在產(chǎn)學研結(jié)合的創(chuàng)新體系架構(gòu)中，成為成果轉(zhuǎn)化研究的主力軍。

1999年是我國推行科技體制改革的起點，為探索科技與經(jīng)濟“兩張皮”這一問題的破解，政府實施了大規(guī)模的應用開發(fā)類科研院所“企業(yè)化”的體制改革，242家中央部屬科研院所由事業(yè)單位轉(zhuǎn)制為企業(yè)。

政府希望轉(zhuǎn)制院所成為企業(yè)之后，使科研成果更好的服務于經(jīng)濟。魏東認為，總體設想是積極的，但是在另一個方面，《國家科技進步法》規(guī)定“國家支持基礎研究、前沿技術和社會公益研究的持續(xù)發(fā)展”，現(xiàn)實是前沿技術和社會公益研究未受到足夠重視，甚至逐步缺失。

這是因為隨著產(chǎn)業(yè)科研院所“一刀切”的轉(zhuǎn)制，一部分科研院所被企業(yè)兼并，成為企業(yè)產(chǎn)品的研發(fā)部門，不再承擔行業(yè)共性技術研究和服務的功能。一部分科研院所由于種種原因自行消亡，或者名存實亡，改干其他業(yè)務。還有一部分科研院所轉(zhuǎn)變成企業(yè)以后，積極開發(fā)產(chǎn)品，在市場競爭中生存下來。但是對這些生存下來的科研院所，實行的是以產(chǎn)值和利潤為目標的企業(yè)體制，其推動產(chǎn)業(yè)技術進步的作用逐漸削弱，行業(yè)共性技術研究受到了很大影響，導致國家的科研架構(gòu)在應用研究方面出現(xiàn)了較大的真空地帶。

對于這種由于科技體制改革造成的國家科學架構(gòu)不完整的現(xiàn)狀，原機械工業(yè)部副部長、中國電器工業(yè)協(xié)會終身榮譽會長陸燕蓀指出，產(chǎn)業(yè)部門的大部分科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)后，屬性不明。雖然經(jīng)濟效益有所提高，但為行業(yè)和其他企業(yè)提供公益服務的能力卻大大削弱。比如，作為產(chǎn)業(yè)共性技術重要方面的標準和合格品評定，其研究與服務機構(gòu)大多設在轉(zhuǎn)制院所，企業(yè)為了防止暴露技術不愿送去檢驗和認證，造成許多國家級檢測與認證中心地位尷尬。許多沒有經(jīng)過實驗驗證的產(chǎn)品直接投放市場，造成了嚴重后果。同時，這些轉(zhuǎn)制院所作為產(chǎn)業(yè)共性技術研發(fā)主體的地位繼續(xù)削弱。

那么，經(jīng)濟發(fā)達國家是如何看待共性技術研究的？

魏東告訴記者，經(jīng)濟發(fā)達國家對共性技術研究非常重視，縱觀各國，對共性技術研究的支持存在著共性規(guī)律。支持共性技術研究是這些國家技術政策的一項重要原則，促進合作研究和技術共享是政府資助共性技術研究的一個主要目標。政府資助和介入的程度要視共性技術市場失靈的程度和企業(yè)技術能力等因素而定，針對不同層次的共性技術，政府會采取相應的組織形式，有政策、有投入。

例如在美國，除了聯(lián)邦法典明確，可以減免所得稅，政府還通過公開招標的形式，交由企業(yè)或非營利組織承擔行業(yè)共性技術研究，并以購買服務的方式加以扶持；日本對很多行業(yè)的共性技術研究是給予全額資助的。德國、加拿大、韓國等，都給予行業(yè)共性技術研究至少三分之一經(jīng)費資助。

從美、日、歐盟的政策實踐看，政府資助的共性技術研究具有以下特點：一是共性技術研究的內(nèi)涵受一個國家經(jīng)濟技術發(fā)展水平的影響。二是高技術領域的共性技術研究受到各國尤其是發(fā)達國家的特殊重視。三是強調(diào)能夠產(chǎn)業(yè)化，且有重大商業(yè)回報。四是應用面廣是政府資助共性技術的一項重要標準。

總的來看，經(jīng)濟發(fā)達國家更重視能在多產(chǎn)業(yè)中應用的共性技術，而發(fā)展中國家更多強調(diào)的是行業(yè)內(nèi)共性技術?？梢?，對發(fā)展中國家來說，更緊要和現(xiàn)實的任務是重點行業(yè)的關鍵共性技術突破，以帶動整個產(chǎn)業(yè)的升級換代。

共性技術研究亟需強化

近些年，我國科技、高教、產(chǎn)業(yè)等領域的專家學者，紛紛對科技體制中存在的問題進行反思，提出了大量建設性的意見。魏東認為，日本福島核泄漏事件對一些重要領域有一個很好的警示作用：要特別關注產(chǎn)品的長期穩(wěn)定及可靠性研究，要開展全壽命周期成本研究，這都屬于共性技術研究的范疇，是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要保證，直接影響子孫后代的生存環(huán)境和發(fā)展空間。

針對我國電器行業(yè)共性技術研究和服務缺失的現(xiàn)狀，上海電器科學研究所（集團）有限公司總裁陳平指出，目前，六種因素促使共性技術研究和服務必須加強。

一、產(chǎn)業(yè)共性技術創(chuàng)新體制不健全，缺乏有效的創(chuàng)新機制。目前，工業(yè)技術發(fā)展日新月異，新技術層出不窮，轉(zhuǎn)制后的科研院所繼續(xù)從事共性技術研究和服務的十分有限，而廣大企業(yè)自身無力承擔共性技術研究，迫切需要建立有效的共性技術創(chuàng)新體系。

二、持續(xù)引領行業(yè)發(fā)展的需要。行業(yè)科研所長期承擔行業(yè)研發(fā)、標準和檢測工作，通過大力促進行業(yè)共性技術研究，可以提升其自身的創(chuàng)新能力和核心競爭力，持續(xù)保持行業(yè)的領先地位和影響力，為推行業(yè)技術進步發(fā)揮帶動和引領作用。

三、面向中小企業(yè)提供公益性服務的需要。目前，我國實體經(jīng)濟是以中小企業(yè)為主體，中小企業(yè)占全部企業(yè)數(shù)量的90%以上。中小企業(yè)資金相對匱乏，融資困難，導致其對科研重視不足、投入不足，難以支撐其發(fā)展的需求；此外，中小企業(yè)研發(fā)人員嚴重不足、水平有限，研發(fā)工作不能持續(xù)開展，迫切需要有科研服務機構(gòu)能夠從事行業(yè)共性及關鍵技術研究，服務全行業(yè)，這樣可以發(fā)揮最大效率，收獲最大效益。

四、加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推動行業(yè)技術轉(zhuǎn)型的需要。隨著政府大力推進節(jié)能減排，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)產(chǎn)品加速向高端轉(zhuǎn)型，向智能化、高效節(jié)能方向發(fā)展?？蒲性核仨毎l(fā)揮技術創(chuàng)新的主體作用，面向行業(yè)提供共性技術和前沿技術，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展高端制造提供有力支撐。

五、加速提升自主創(chuàng)新能力的需要。一方面，科研院所以國家和行業(yè)的重大、關鍵技術研究為導向，拓展了科技創(chuàng)新領域，會保持比企業(yè)超前3～5年，甚至5～8年的技術研發(fā)能力，以此確保其在行業(yè)中的技術領先地位。另一方面，依托國家級技術創(chuàng)新平臺，通過自主創(chuàng)新獲得的大批科技成果，可以通過技術轉(zhuǎn)讓、技術許可、技術咨詢、技術服務等方式，推動行業(yè)實施科技成果產(chǎn)業(yè)化，對增加高技術產(chǎn)品供給、培育高技術衍生企業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)技術能級、整體提升我國自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮重要的作用。

六、加強標準與合格評定體系建設的需要。隨著全球經(jīng)濟一體化，中國標準與合格評定體系建設作為產(chǎn)業(yè)共性技術，對我國經(jīng)濟的發(fā)展至關重要。加強標準與合格評定體系建設，對建立具有自主知識產(chǎn)權(quán)的標準體系、有效建立技術壁壘、縮短與國際先進水平的差距、提高中國質(zhì)量證書在海外的效力，具有非常重要的作用。